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UK: FCA und PRA

Wenn Sie in der UK leben, die Financial Conduct Authority (FCA) und Prudential Regulation Authority (PRA) sind für dich!

Am 1. April 2013 ersetzten beide Agenturen die Financial Services Authority (FSA) als Regulierungsbehörde der Finanzindustrie.

Die Financial Conduct Authority ist eine nicht-staatliche Behörde, die von den von ihnen regulierten Unternehmen finanziert wird, und sie sind gegenüber einem vom Finanzministerium ernannten Board rechenschaftspflichtig.

Ihr Ziel ist es, die Verbraucher zu schützen, die Stabilität der Industrie zu gewährleisten und einen gesunden Wettbewerb in der Finanzdienstleistungsbranche durch die Regulierung von Finanzberatern, Vermögensverwaltern oder anderen Unternehmen, die nicht von der PRA erfasst werden, zu fördern.

FCA-Website: http://www.fca.org.uk

Die Prudential Regulation Authority ist Teil der Bank of England und ihre Hauptaufgabe besteht darin, ein gesundes britisches Finanzsystem durch die Regulierung und Überwachung von Banken, Kreditgenossenschaften, großen Wertpapierfirmen und Versicherern zu fördern.

Website der PRA: http://www.bankofengland.co.uk/pra

Dänemark: Finanstilsynet

Die dänische FSA wurde im Januar 1988 gegründet und hatte die Aufgabe, die Finanzaktivitäten in Dänemark zu überwachen. Mitglieder der FSA werden überwacht, um Anleger zu schützen und Marktmissbrauch zu verhindern.

Finanstilsynets Website: http://www.dfsa.dk/en.aspx

Schweiz: Eidgenössisches Finanzdepartement

Das Eidgenössische Finanzdepartement oder das EFD wurde 1848 gegründet. Während das EFD in der Schweiz der Finanzaufseher ist, ist es das Eidgenössische Finanzmarktaufsicht oder FINMA das regelt die Banken, Effektenhändler und Börsen.

Die FINMA agiert wie der große Bruder in der Schweiz und tut so gut wie die anderen Aufsichtsbehörden.

Website des EFD: http://www.efd.admin.ch/index.html?lang=de

Website der FINMA: http://www.finma.ch/e/Pages/default.aspx

Schweiz: Vereinigung Romande des intermediäres financiers

Diese Organisation ist der FINMA ähnlich, da sie beide aus der Schweiz kommen, aber diese Einrichtung basiert auf der französischsprachigen Schweiz. Die ARIF wurde 1999 gegründet. Sie fungiert auch als Regulierungsbehörde, deren Mitglieder sich an bestimmte Regeln und Gesetze halten.

Website der ARIF: http://www.arif.ch/de/index.htm

Hong Kong Securities und Futures Commission

Die Hongkong Securities and Futures Commission (SFC) wurde im Mai 1989 aufgrund ineffektiver Bemühungen zweier Regulierungsstellen gegründet. Mit einer kombinierten Einzelorganisation übernahm der SFC die Verantwortung. Es überwacht alle Futures und wertpapierbezogenen Aktivitäten in Hongkong.

SFCs Website: http://www.sfc.hk/sfc/html/EN/index.html

Australische Wertpapier- und Investmentkommission

Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) wurde 1991 gegründet und fungiert in Australien als Unternehmensregulierungsbehörde. ASIC regelt Unternehmen, Finanzmärkte und Finanzdienstleistungsunternehmen sowie Versicherungen und Kredite.

Die Organisation zielt darauf ab, Fairness im Marktumfeld zu wahren.

ASICs Website: http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf

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